南大“三板斧”直指科研评价改革******
从率先引入SCI论文指标，到主动打破“SCI至上”——
南大“三板斧”直指科研评价改革
■新征程新作为
今年，南京大学天文与空间科学学院教师李川顺利晋升为教授。
作为“羲和号”卫星科学与应用系统的总设计师，从2015年起 ，李川便将主要精力投入卫星工程 的论证和研发中，志在解决我国太阳物理研究严重依赖国外卫星数据 的“卡脖子”问题 。经过团队多年艰苦付出，2021年 ，“羲和号”发射成功，开启了我国空间探日的时代。正 是由于在这项国家重大工程中的突出贡献，李川在今年 的教授职称评审和答辩中获得了校内外评委一致认可，顺利晋升 。
党的二十大报告提出 ，深化科技体制改革 ，深化科技评价改革 。近年来，南大积极改革科研评价体系，坚持质量与贡献导向 ，取消了“数论文、数项目 、数奖项”单一评价体系，重点评价学术贡献 、社会贡献以及人才培养贡献，为科研创新注入源头活水。
优化考评体系 ，避免一把尺子量到底
20世纪80年代末 ，南大作出了一项至今还在影响我国高等教育界 的决定：率先从国外引入SCI（科学引文索引）论文指标，作为当时教师职称评审 、博士生学位授予 的重要评价标准 。
这项改革对于当时还较为封闭 的国内高校来说 ，无疑是一颗“重磅炸弹”。“当时国内外学术水平差距较大 ，缺乏客观有效的科技评价体系，SCI论文指标凭借其透明、简单、客观等优势，迅速在国内得到广泛应用，对推动南大等国内高校科研成果走向国际舞台起到了积极作用 。”南大科学技术处处长姜田表示。
20世纪90年代起，在国际学术期刊上发表的SCI论文数量等量化指标 ，成为中国考核评价学术成果的主要标准。然而，过度追求SCI论文数量的现象逐渐显现 ，科研工作出现了价值追求扭曲 、学风浮夸浮躁和急功近利等问题 。
打破“SCI至上”，避免一把尺子量到底 ，曾经的“吃螃蟹者”开启了改革 的步伐 ，从2014年提出做问题导向 的原创研究，到2018年提出构建“三位一体原创驱动式”科学研究新模式，一系列改革让南大科研评价 的理念更加明晰 ：建立以科技创新质量 、学术贡献为导向的评价体系，让科研人员在创新链条上走得更远 。
如今 ，南大吹响了科研评价改革“先锋号” ，正在实践以质量和贡献为要素，以论文 、奖项、专利 、专著、决策咨询报告 、文献整理 、学术译著、艺术创作等各类成果形式为支撑的综合评价体系 。同时，全面考察人才在培养周期内的表现，包括师德师风 、教育教学 、科学研究 、社会服务、专业发展等 。
从事传感芯片相关研究 的南大教师张丽敏就是“不唯论文和影响因子”评审机制的受益者。5年来，她专注于国家战略和民生需求引导 的科研工作。尽管相关研究存在难度大、周期长 、期刊影响因子低等问题，但这并未阻碍她晋升为教授 。职称评审时 ，张丽敏重点介绍了研究工作的原创性和自主知识产权 的完整性，展示了相关成果在非接触可穿戴设备、运动姿势识别等领域 的应用与前景，获得评委认可，顺利晋升 。
“对取得重大理论创新成果 、前沿技术突破 、解决重大工程技术难题 、在经济社会事业发展中作出重大贡献 的教师，申报高级职称时论文不作限制性要求 ，进一步倡导学术贡献 、社会贡献 。”中国科学院院士、南大校长吕建表示，创新服务 是教师的第一贡献。学校紧紧围绕“双一流”建设总体目标，大力开发教师“第一资源” ，突出质量贡献，着力下好科研评价改革“先手棋”。
为了进一步激发科研人员创新活力 ，2021年 ，南大完善科研创新激励办法，由过去简单 的工分制变成主客观评价相结合 的形式，不可量化的贡献有了体现方式。同时，纳入评价的成果形式更加多元 ，论文在量化评价环节中的权重明显降低 。
落实分类评价，打通各类人才晋升通道
南大艺术学院教师陆庆龙擅长油画和水彩画 ，他的50多幅作品被中国美术馆、中国国家博物馆 、江苏美术馆等机构收藏 。
“作为美术专业，实践性与创作能力一直是这个专业应该具备的重要特质，但在综合类大学的职称评审体系中往往不受重视。”让陆庆龙欣慰的 是，南大充分考虑到实践类专业特点 ，在职称评审中予以突破。
在评审述职中 ，陆庆龙没有简单地选择期刊学术文章进行介绍 ，而 是重点展示了自己近年来的美术创作。他在业界高度认可 的“全国美术作品展览”上分别获得了“中国美术奖”金 、银 、铜奖，这些优秀创作成果得到了专家评委一致认可 ，使他顺利晋升教授 。
在南大，越来越多像陆庆龙这样的特殊人才被“破格”聘用。作为全国较早开展分类评价 的高校之一，南大在人文、社科、数理等学科分类基础上，进一步打破同质化评价标准 ，围绕学科特殊性，有针对性地分类设置审查形式及要求 ，并深化推行代表作制度，建立更专业 的“小同行”专家组进行评审 ，确保评审客观 、公正和专业。
例如，在校内学科学术方向中较为小众冷僻或专业特色明显的语言、书画艺术等被列入“冷门绝学”评审组，增加“作品参加国家顶级展览”“被著名博物馆收藏”等定性指标描述 ；面向航空航天等国家需求的科研人员设立专用先进技术学科组 ，评价重点放在是否在专用先进技术领域获得较大学术影响或取得经济、社会效益。
南大电子科学与工程学院副教授陈乐长期从事航空航天领域相关工作 ，多次主持并参与航天部门重要科研项目，但由于科研项目的特殊性，成果难以成文。在过去 的评价导向下，特殊科研项目一线研究人员在职称评审中往往竞争力不足，人才 的“引、留 、用”困境难以解决。
针对此类人才评价特殊性 ，南大积极“做减法”。教师 的职称评审不再唯论文数量，转而关注人才的代表性成果 ，兼顾科研任务类型和国家与社会认可度。根据科研项目等级 ，构建合理 、公平、透明的人事考核制度，同时配套相应的目标激励和政策激励制度等。
“分类评价体系让青年科研人员最大化享受政策红利，有更多的获得感和成就感，激励我们聚焦主责主业 ，能够轻装远行 。”陈乐说 。
据统计 ，在2019到2021年度专用先进技术学科组职称评审中，最终评定教授5人 、副教授2人；在特殊岗位学科组评审中，2人获评教授 。
“学校积极在不同学科、不同层次 、不同阶段人才特点 的精细化分类评价机制上积极探索。”南大人力资源处副处长孙涛表示，希望通过健全分类评价体系，破除思想桎梏，让更多青年科技人才心无旁骛地面向国家重大需求 ，潜心前沿基础研究，推动学校师资队伍建设高质量发展 。
坚持发展性评价，尊重人才成长规律
“在我工作初期长时间没有高水平论文产出 的情况下，学校充分肯定了实验室建设 的进展。”今年 ，南大现代工程与应用科学学院教授聂越峰入选国家重大人才工程，成为学校A层次领军人才。回顾这些年科研历程，聂越峰认为 ，学校提供的良好科研条件和宽松学术环境，让他坚定信心瞄准颇具挑战的前沿基础问题展开研究 。
自2015年来到南大后，聂越峰一直致力于建设具有国际领先水平 的氧化物分子束外延与原位角分辨光电子能谱实验平台 ，到2018年首聘期考核时，他只发表了一篇论文 。但学校对其工作状态和阶段性成果进行了综合评价，继续给予支持。2019年 ，他带领团队制备出世界上最薄的钙钛矿氧化物新型二维材料，并取得系列进展 ，相关成果两度发表于《自然》杂志。
聂越峰 的经历并非个例 。近年来 ，南大尊重人才成长规律，坚持将发展性评价思想贯穿于考核评价工作全过程 ，使人才评价激励机制从“指挥棒”升级为“推进器” 、从“检测站”转型为“加油站”。学校邀请同行专家共同组成专家组，注重聘期进展 ，对于早期在搭建实验平台投入较多精力 、建设进展较好、论文成果显示度不高的人才给予充分肯定 。
对于处在不同发展阶段 的人才 ，南大倡导不同 的学术成果显示内容，重点评估发展潜力，对青年学者，注重学术活跃性的评价 ，鼓励他们立足科学前沿攀登科学高峰，逐步形成自身学术特色 ；对中青年学者 ，注重个人学术研究系统性的评价，鼓励他们建立和扩大自身学术影响力 ，着力组织科研团队主持承担国家级重大课题；对于学科带头人 ，注重评价其学术研究高度 ，鼓励他们提携培养青年人 。
“对不同学科领域 、不同发展层次的教师而言，科研产出 的周期和方式均有所差异，坚持考核与跟踪相结合、评价与发展相一致 是南大发展性评价的核心理念。”孙涛介绍 ，动态性与科学性相结合的评价方式，给“一顶帽子戴到底” 的痼疾下了一剂猛药，避免了仰赖头衔 、逆向“发展”现象 的滋生，而在评价过程中贯彻“引育并举”原则，有力提升了师资队伍整体实力，增强了人才队伍 的竞争力与活力 。
科技立则民族立，科技强则国家强 。当前 ，南大正广泛开展“全面贯彻二十大精神 ，加快建设‘第一个南大’”大讨论 ，充分借鉴师生真知灼见，为建设世界一流大学解放思想 、集思广益、凝聚力量。中国科学院院士、南大党委书记谭铁牛表示 ，学校将全面落实习近平总书记建设“第一个南大”的重要指示和重要回信精神，着力发挥教育 、科技、人才 的基础性、战略性支撑作用，建设一流教学科研队伍，提供战略人才支撑 ，不断培养战略科学家，打造一流科技领军人才和创新团队 ，造就一流青年科技人才队伍，为实现中华民族伟大复兴作出新 的更大贡献 。（本报记者 焦以璇 通讯员 于玥晗）
强化企业科技创新主体地位（认真学习宣传贯彻党 的二十大精神）******
习近平总书记在党 的二十大报告中指出：“加强企业主导的产学研深度融合 ，强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平。强化企业科技创新主体地位 ，发挥科技型骨干企业引领支撑作用 ，营造有利于科技型中小微企业成长的良好环境 ，推动创新链产业链资金链人才链深度融合。”这些重要论述 ，明确了强化企业科技创新主体地位 的战略意义 ，深化了对创新发展规律 的认识，完善了创新驱动发展战略体系布局，为新时代新征程更好发挥企业创新主力军作用指明了方向，我们要深入学习 、深刻领会、全面贯彻 。
充分认识强化企业科技创新主体地位 的重大意义
（一）强化企业科技创新主体地位 是实现高质量发展的内在要求 。实现高质量发展 ，要牢牢把握创新第一动力，大力实施创新驱动发展战略 ，将关键核心技术掌握在自己手里 ，推动科技创新转化为现实生产力 。企业是市场主体和经济社会发展 的重要力量 ，企业创新已经成为我国科技创新事业的重要策源地 ，为国民经济发展 、社会进步 、国家安全和人民生活质量改善作出了重大贡献。要充分发挥科技创新在高质量发展中的引领作用，不断强化企业科技创新主体地位 ，持续提升企业创新能力 ，支撑发展方式从规模速度型向质量效益型转变 ，塑造发展新动能新优势 。
（二）强化企业科技创新主体地位 是构建新发展格局的迫切需要 。构建新发展格局，要紧紧扭住创新这个牵动经济社会发展全局的“牛鼻子” ，把握新一轮科技革命和产业变革的历史机遇，抢收新科技浪潮的“科技红利” 。强化企业科技创新主体地位 ，提升企业创新能力， 是提高产业链供应链现代化水平 的需要，也 是畅通国内国际双循环 的需要 。只有不断强化企业科技创新主体地位，才能增强工业体系和产业体系 的活力和竞争力，不断催生新市场和新需求 ，培育形成完整内需体系，加快构建新发展格局。
（三）强化企业科技创新主体地位是提升国家创新体系整体效能 的关键所在。提升国家创新体系整体效能 ，要始终坚持创新在现代化建设全局中的核心地位 ，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑 。企业在国家科技创新体系中占有十分重要的地位，加强企业主导 的产学研深度融合 ，有利于加快科技成果向现实生产力转化 ，提升产业化水平，发挥创新要素集聚效应，构建协同高效创新体系。要完善科技创新体制机制 ，强化企业科技创新主体地位 ，优化创新布局，推动创新链产业链资金链人才链深度融合 ，更好把科技力量转化为产业竞争优势，提升国家创新体系整体效能 。
准确把握强化企业科技创新主体地位的主要任务
企业是一大最活跃的创新力量 ，强化企业科技创新主体地位，关键在于实现创新体系协同高效、科技经济深度融合、创新生态优化完善 ，建设创新引领的现代产业体系。
（一）构建企业主导的产学研深度融合创新体系。深化科技体制改革，培育产学研深度融合的创新体系，解决好“由谁来创新”“动力在哪里”“成果如何用”等问题，促进创新主体充满活力 、创新链条有机衔接 、创新效率大幅提高。支持企业联合高校、科研院所等组建创新联合体，加快科技成果向现实生产力转化，打通从科技强到产业强、经济强、国家强的通道。打造关键技术自主创新的“核心圈”，构筑技术和产业 的“朋友圈”，形成带动广泛的“辐射圈” ，推动重点产业进入全球价值链中高端。
（二）塑造大中小微科技企业协同高效的创新格局。着力提升企业自主创新能力 ，全面建设创新型企业 。科技型骨干企业要发挥引领支撑作用 ，更好履行高水平科技自立自强 的使命担当，主动承担国家重大科技任务和关键核心技术攻关 ，加快建设世界一流企业 。推动大企业积极开放供应链，以大企业为龙头 ，结合中小微企业的创新灵活性 ，形成协同 、高效 、融合、顺畅 的创新生态 。培育企业创新平台和基地，整合集聚优势资源，促进产业链上中下游企业合作对接。为中小企业发展营造良好环境，加大对中小企业支持力度 ，坚定企业发展信心 ，着力在推动企业创新上下功夫 ，激发涌现更多聚焦主业、精耕细作 的专精特新中小企业 。
（三）推动创新链产业链资金链人才链深度融合。强化企业创新资源要素集聚能力，促进各类创新要素向企业集聚，发挥市场在资源配置中的决定性作用，推动创新资源在更大范围内流动 ，营造充分释放企业创新活力的良好环境。坚持以科技自立自强为引领打造创新链 ，以提升韧性和竞争力为重点巩固产业链 ，以金融为纽带优化资金链，以人才队伍建设为抓手提升人才链。加快推动产业链完善升级 ，做好关键领域 的固链、强链 、补链 、控链和融链，引领全链贯通和全要素融合创新 ，实现产业链供应链 的稳定和自主可控。
强化企业科技创新主体地位 的关键举措
党 的二十大报告对强化企业科技创新主体地位作出全面部署，我们要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照以习近平同志为核心 的党中央 的决策部署，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求 、面向人民生命健康 ，重点围绕以下几个方面抓好贯彻落实 。
（一）推动科技企业融通创新 ，全面提升创新链产业链水平。充分发挥企业市场主体和产业主体作用 ，强化企业科技创新主体地位，明确科技型骨干企业 的主导地位 ，推动大中小微企业发挥能动作用，融通创新链产业链，全面提升创新链产业链水平。一是发挥科技型骨干企业引领支撑作用 。科技型骨干企业要健全科技与战略管理职能 ，加强重大创新成果产出、行业共性技术研究 、高端人才队伍建设等 ，成为原创技术策源地。聚焦产业重点领域、关键核心技术以及全链贯通、全要素融合的系统性创新和集成性创新 ，将知识创新与技术创新深度耦合，实现体系性突破。引导科技型骨干企业建设高水平研发机构和平台 ，超前布局产业前沿技术和颠覆性技术 。开展前瞻性、储备性基础研究 ，以基础研究推动应用研究 ，在解决重大工程科技应用问题中总结归纳科学原理，以应用研究倒逼基础研究 。推动科技型骨干企业向高校 、科研院所以及中小微企业开放创新资源、提供技术牵引和转化支持，构建创新协同、产能共享 、供应链互通的新型产业创新生态。二 是推动科技型中小微企业成为创新重要生力军 。要加强对科技型中小微企业创新的支持 ，加大科技项目 、人才计划等开放力度 ，着力提高对科技型中小微企业赋能活动针对性 、政策扶持精准性 ，健全准入规则和退出机制，积极培育新技术 、新模式、新业态。科技型中小微企业要瞄准所属细分领域加大创新投入 ，掌握更多具有自主知识产权的重要技术，努力成为专精特新的创新主体 ，实现创新创富 。三 是推动产业链上中下游 、大中小微企业融通创新。聚焦国家重大战略领域 ，大力推进服务型共性技术平台建设，增强对企业 的服务支撑能力 。培育大中小微企业融通创新平台和基地，促进产业链上中下游对接和大中小微企业之间 的业务协作、资源共享和系统集成，形成良好 的产业链知识技术流动机制。创新科技成果转移转化机制 ，推动各类科技成果转化项目库向企业开放，加快科技成果在企业转化和产业化。
（二）以企业为主导 ，打造产学研深度融合的创新体系 。以企业为核心构建科技和产业之间互融互通的桥梁纽带 ，形成以企业为主体 、市场为导向、产学研深度融合 的创新体系。一 是发挥企业产学研主导作用。促进科技成果更好由企业使用，逐步形成领军企业牵头 、高校和科研院所协同推进的新局面 。进一步强化企业作为出题人、主答题人和阅卷人 的地位，推动更多任务由企业提出、企业成为研发主体。完善高校、科研院所与企业 的协作机制 ，鼓励企业与高校、科研院所建立多形式合作关系 ，全面提升产学研协同创新效率，引导产学研等多方主体的协同联动和科研成果 的贯通式转化 。二是支持企业牵头组建创新联合体。立足社会主义市场经济条件下的新型举国体制，发挥集中力量办大事的制度优势 ，支持企业牵头组建创新联合体，承担国家重大技术攻关任务。围绕事关国家安全 、产业核心竞争力、民生福祉的重大战略任务 ，持续推进科技项目 的“揭榜挂帅”“赛马制” ，鼓励更多企业牵头和参与创新活动 。推动企业牵头或参与国家实验室 、国家技术创新中心 、国家工程中心等国家级创新平台建设。三 是引导建立产学研深度融合 的利益分配和风险控制机制 。完善的利益分配和风险控制机制是实现产学研深度融合行稳致远 的有力保障 。要加快扭转我国高校 、科研院所科技成果转化渠道不畅 、转化动力不足、转化机制不健全、高质量专利数量不够多的现状。兼顾企业、高校和科研院所 的利益诉求，充分考虑创新 的贡献率，明确界定企业 、高校和科研院所 的责、权、利 ，探索通过成果权益分享等方式合理分配创新成果。建立健全风险控制机制 ，完善风险评估体系和风险共担机制 ，拓展多元化的投资主体和风险资金 ，有效应对成果转化风险、创新失败风险，提升创新容错率。
（三）加大财政金融支持力度 ，整体提升企业创新投入强度 。构建以财政投入为引导 、企业投入为主体 、金融机构为支撑 、社会资本为补充 的多元化科技投入体系，整体提升企业创新投入强度。一 是扩大税收优惠和财政补贴规模与水平 。通过税收优惠、财政资金支持等方式组合，优化政府资金投入结构，建立多层次支持体系。在创新准备环节和研发环节增加或强化专门针对企业的税收优惠政策 ，引导税收优惠政策适当前移，推动普惠性政策“应享尽享” 。细化财政补贴制度 ，对企业创新进行分环节分阶段补贴 ，重点加大初创环节补贴力度 ，培育扶持一批具有创新前景和商业潜力 的科技企业。二 是优化金融保障体系 。进一步完善政策工具箱 ，货币政策工具定向支持科技创新 ，优化金融体系风险监管追责机制以及考核体系 ，提高科技金融风险容忍度。引导金融机构加大对企业创新的支持 ，探索利用数字技术为企业增信 ，解决科技型中小微企业融资难的问题 。拓展优化首台（套）重大技术装备 、新材料首批次保险补偿和激励政策。三是畅通科技企业市场融资渠道 。完善多层次资本市场 ，促进科技企业全生命周期融资链衔接 。持续推动创业板、科创板 、区域性股权市场 的制度创新 ，完善股权融资 的资本市场体系。促进创业投资发展 ，鼓励更多社会资本参与 ，支持引导投资机构聚焦科技企业开展业务 。支持科技企业通过债券市场融资 ，满足科技企业多样化融资需求。
（四）进一步优化政策与环境，促进各类创新人才向企业集聚。营造企业创新人才良好发展环境，畅通人才流通渠道 ，提升企业的吸引力 、凝聚力和容纳力，促进创新人才向企业集聚。一 是发挥企业家 的重要作用 。弘扬企业家精神，培养富有爱国情怀、勇于创新、诚信守法、承担社会责任 、具有国际化视野 的企业家 。加强对企业家的战略引导和服务，支持企业家做创新发展 的探索者 、组织者 、引领者，赋予企业家在重大科技创新项目立项 、重大科技基础设施建设等决策方面的权利 。鼓励企业家与科学家深度合作，加强技术经理人队伍建设 ，加快科技成果从实验室走向市场 。二 是推动企业培养一大批创新人才。鼓励企业 、高校和科研院所成为应用型工程科技人才培养 的共同体，围绕国家重大产业布局，加快推进产学研合作教育 ，大力培育工程技术人才 、科学人才 、引领人才 。深化产教融合 ，完善校企联合培养机制 ，支持领军企业与高校联合办学育人 ，培养一大批卓越工程师和大国工匠 。培养高素质技能人才 ，构建以企业为主体、各方面积极参与和支持 的高技能人才培养体系 。三 是畅通创新人才流动渠道 。破除人才流动中 的体制壁垒和机制障碍 ，畅通科技人才在高校 、科研院所与企业之间 的流动渠道 。推动人才跨领域、跨区域、跨部门一体化配置，促进城乡、区域 、行业等之间人才顺畅流动，鼓励更多科技人才支持艰苦边远地区等地企业创新发展。搭建人才沟通交流平台，为高层次科技人才开设绿色通道，加速科技人才向企业集聚 。
（五）营造良好企业创新生态 ，激发科技创新内生动力 。加快建立协同创新机制，围绕产业链部署创新链，围绕创新链完善资金链 ，打造开放协同高效 的创新环境 。一是充分激发各类主体创新活力 。进一步优化营商环境，深化科技领域“放管服”改革 ，赋予企业创新更大自主权。完善以创新能力 、质量 、实效 、贡献为导向的企业科技评价体系 ，落实国有企业创新的考核 、激励与容错机制 ，健全民营企业获得创新资源 的公平性和便利性措施，形成“创新不问出身、英雄不论出处” 的政策环境。优化评价、服务、支持 、激励政策，赋予科研人员更大的人财物自主支配权。加强知识产权保护和核心技术人员权利保护力度 ，健全人力资本定价机制，完善知识产权 、技术交易市场。大力弘扬科学家精神、工匠精神 、企业家精神，培育科学精神、发展科学文化 ，塑造企业创新文化，营造尊重创新 的社会氛围 。二是统筹推进区域科技创新能力发展。优化全国范围内科技创新的空间布局 ，重点打造以北京、上海、粤港澳大湾区国际科技创新中心为代表的世界主要人才中心和创新高地 ，增强科技创新 的国际集聚带动能力。地方政府立足当地产业优势 ，以领军企业为中心整合高校、科研院所等创新资源 ，承接以产业为导向的科技计划任务 ，建立特色化协同创新的产业链和产业集群。构建区域创新合作与交流平台 ，破除行政壁垒和垄断，加强各区域间交流合作，促进创新要素集聚水平 的整体提升 。三 是提高企业创新国际化水平。鼓励企业主动融入全球科技创新网络，深度参与全球科技治理 ，积极参与“一带一路”科技创新合作 ，与沿线国家和地区共享科技成果和科技发展经验 。促进企业利用好全球科技成果、智力资源和高端人才，鼓励国内国际双向有序流动 。支持有条件 的企业牵头成立产业创新领域 的国际性科技组织 ，参与制定国际标准 。鼓励外资企业设立研发中心和参与承担国家科技计划项目，吸引国际知名企业设立分支机构 ，推进开放型产业创新。(李晓红)
